石油公司领导在公司合规管理暨法律风险防控推进会上的讲话同志们：        今天公司召开合规管理会议，主要任务是进一步落实集团公司合规管理和法律风险防控要求，部署合规管理工作，提高风险管控水平。刚才吴总带领大家学习了集团公司合规管理办法，这项工作是集团公司自上而下部署的，各单位、各处室要按照职责分工做好相关工作；柳总代表公司宣布成立了公司合规管理工作领导小组，安排了合规管理和法律风险防控工作，各专业线、分公司要按时间进度落实到位。下面，结合当前实际，讲三个方面的意见。        一、提高思想认识，持续增强合规管理意识     1.依法合规工作的前提是法治意识。全体干部员工必须深刻认识到：法律是红线，不能触碰；法律是底线，不能逾越。我们必须在思想意识层面敬畏法律、尊重法律、崇尚法律，牢固树立法治意识，在实际工作中坚持“依法合规高于经济利益”的价值导向，绝不为任何组织和个人谋取法外利益，包括公司整体的利益，都必须在合法的前提下取得。要认认真真学习法律，真正了解掌握与自己工作、生活密切相关的法律知识，增强法治思维，为依法合规工作的顺利开展提供思想认识保障。作为企业经营管理人员、具体业务人员，将法律熟悉到什么程度我们不敢保证，法律是一个非常庞大完备的体系，不可能都熟悉，关键是法律意识，遇事先想一想是否合法，拿不准的时候及时咨询相关法律工作人员，这样从一开始就能避免法律风险，想问题就在法律法规之内思考，谋划就在法律法规之内谋划，实施就在法律法规之内实施，最后的结果也就不会跑到法律法规之外去。      2.依法合规工作的基础是制度。规章制度是企业内部的“法律”。用制度管权、管事、管人，把权力关进制度的笼子里，实现企业治理法治化，是依法治企的应有之义。我们要按照所有业务都是由一个个流程环节构成、所有风险都潜藏在业务流程之中的观念，抓住建设基于业务流程的风险管控体系的契机，找准依法合规与管理融合的切入点，推动企业管理进一步迈向制度化、规范化。要按照于法周延、于事简便的原则，既要注重完善制度体系，又要注重具体制度的可操作性。要健全制度实施的检查监督机制，有效督促制度执行，维护制度权威，使依法办事、按章操作成为各级领导干部和广大员工的行为自觉。制度必须要通上“电”、带上“刀子”，不可触碰，违反制度就会受到伤害，要切实增强制度的权威性、强制性，这样才能根治屡教不改、屡禁不止、屡查屡犯、屡改屡犯的问题，提高执行力和合规管理水平。      3.依法合规工作的关键在领导。依法治企的本质就是治权、治官。各级领导干部手中都掌握着一定的权力，是企业改革发展的引领者、决策者和推动者。如果领导干部不学法、不懂法、不用法，违法经营，违规管理，不仅会酿成经济损失、损害企业形象，严重者还将对企业产生颠覆性的法律风险。近年来系统内外部发生的领导干部违法违纪案件很多，教训深刻，发人深省。所以，各级领导干部必须带头尊法、学法，自觉用法、守法，依法用权、依法决策，做依法治企、合规管理的表率。与此同时，还要管好所在单位、下属和家属，确保不出现违法违纪方面的问题。公司能不能做到依法合规经营管理，关键就在各级领导干部，领导干部的法律法规意识必须得强、能力水平必须得高。      4.依法合规工作的重心是防控。我们经常说：防患于未然。法律合规工作也一样，重在防控。这几年，公司的岗位责任制检查、内控测试、审计监察等防控手段实现了常态化，很好地起到了防控风险的作用，但是“防”和“控”的关键还在于人，在于制度的执行有力，只有把防控手段“内化于心，外化于行”，才能真正做到“防重于治”。“亡羊补牢”是被动的，最终的效果也未必理想。所以，法律合规工作的重心应放在“防”和“控”上。随着公司的发展，我们在深化改革、劳动用工、对外交易等方面都将涉及大量复杂的法律问题，这就要求我们提前着手，深入研究，及时做好法律合规风险的防范与控制，更好地保障公司稳健发展。        二、深入风险排查，不断完善风险防控应对措施     各单位要认真梳理排查各类风险，彻底遏制违规违纪发生的苗头，通过岗位自查、交叉检查、专项排查，发现和找准公司风险防控还有哪些问题、有多少不足，以便于有针对性的进行整改提高，重点把握好几个环节：     一查必要的制度规定有没有。各专业线和分公司对照本单位规章制度进行整理和清查，看看必需的规章制度哪些已经有了，哪些还没有；已经有的，哪些符合法律能够继续执行，哪些已经不符合法律规定需要修改，哪些还不够完备需要进一步充实完善，确保制度合规合法、细致、齐全，可操作，员工行为有据可依。     二查相关法律法规懂不懂。要做到合规、依法，必须“知规”、“懂法”。每个人都要结合工作岗位和实际需要，检查自己应知应会的东西到底会不会，必须遵守的规章制度到底懂不懂，本岗位的风险防控措施是不是严格执行落实到位，不能一知半解，模棱两可，一定要熟记、熟知、熟用。     三查依法合规做得好不好。各单位要对照相关制度规定和流程，组织大家认真检查自己做的每一项工作、每一笔业务、每一件事情，是不是按照公司流程来操作，特别要对重点岗位人员、关键环节、重要业务的合规情况进行认真检查，通过严肃认真的检查，彻底暴露存在的问题，完善相关风险防控措施。     四查发生问题找的准不准。对于查找出的问题，要认真进行汇总梳理，透过现象看本质，深入分析发生问题的原因，找准产生问题的源头。在此基础上，精心制定整改的具体措施，如果是执行不力的问题，就要在狠抓落实上下功夫；如果是制度规定有漏洞，就要在完善规章制度上下功夫；如果是思想认识出现偏差，就要在加强教育引导上下功夫，真正堵住问题产生源头，从根本上解决问题。        三、快速推广已有经验，扎实推进依法合规管理     公司法律风险防控做法总体上符合集团公司合规管理和防控法律风险的要求，符合现代企业规范治理的方向，各单位要对照武汉销售分公司风险防控经验和做法查找差距，认真学习借鉴他们的经验和做法，努力把法律风险防控工作提升到一个新的高度。     一是快速推广武汉分公司风险防控经验。企管法规处已组织武汉分公司到各单位进行宣讲，刚才四个区域单位也作了表态发言，明确了总体推广思路，各单位一把手亲自抓，要结合管理实际制定推广方案，要落实时间和责任人，要选定示范推广加油站，做到高标准复制推广，区域单位之间要加强横向交流，按照时间节点推广到位，达到武汉分公司风险防控水平。     二是要逐步培育依法合规的良好习惯和文化氛围。刚才，吴总部署了具体合规管理工作，人事、企管、审计监察等部门要各司其职，落实合规管理责任；区域法律专职人员到位后要在企管处统一安排下指导各分公司做好合规管理工作；各单位要落实法律专职人员参与分公司涉法项目的法律论证和决策。各级领导干部在日常管理中，要大胆管理、严格要求，加大制度的执行力，哪怕在一些“貌似小事”的问题上，该较真时要较真，该处理时要处理，维护规章制度的严肃性。各单位要突出加强全员合规理念及制度的教育和培训，时刻提醒监督身边的人不犯错、不违规，自觉遵纪守法，通过点点滴滴、时时处处的遵规守纪，培养员工的合规意识，形成依法办事、合规经营的良好习惯，最终让依法合规植根到大家的思想深处，成为员工的内在素质和自觉行动。     三要严明法律风险防控纪律。根据集团公司要求，今后一段时间为公司特殊敏感时期，各分公司主要领导和处室负责人作为各单位的负责人，是法律风险防控第一责任人，要严明法律风险防控纪律，执行公司制度，对涉法事项作出法律论证；严格合同订立与履行，不得订立人情合同、虚假合同；未经授权，不得擅自对外出具涉及公司权利义务、法律事实认定的书面材料。企管法规处要突出抓好审查反商业贿赂、反利益输送，以及反不正当竞争、反垄断行为等合规管理工作，对员工可能产生与公司利益冲突或利益输送事项进行梳理、登记；各分公司和相关业务处室对其他合规管理行为负责登记；审计监察处对发现的违规违纪问题，要从严从快查处；如果形成案件和重大违规问题，按照《法律风险防控责任追究办法》从严追究。     最后，希望各单位、各部门统一思想，提高认识，把加强合规管理的各项部署和法律风险防控的各项要求落到实处、抓出成效，为实现公司持续健康发展提供有力保障。